A.應遵循相互制約的原則,即主要考慮橫向控制的制約關系 B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié),其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設立 C.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果 D.應確?;鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
A.勤勉盡責、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù) B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或毀損 C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構(gòu) D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息
A.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作 B.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范 C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人 D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突