內(nèi)控與合規(guī)財會管理章節(jié)練習(2017.12.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題什么是客戶身份識別制度？

參考答案：從客戶身份識別制度的本質(zhì)要求看，完整的客戶身份識別制度要求金融機構(gòu)不僅要了解客戶的真實身份，還要根據(jù)交易需要了解客戶的職...

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2.填空題《中華人民共和國反洗錢法》經(jīng)中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議于2006年10月31日通過，自（）起施行？

參考答案：2007年1月1日

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3.問答題《反洗錢法》規(guī)定的金融機構(gòu)應履行的義務包括哪些？

參考答案：①建立健全反洗錢內(nèi)控制度；
②建立客戶身份識別制度；
③建立客戶身份資料和交易記錄保存制度；

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4.問答題柜員使用保管的登記簿有哪些？

參考答案：柜員使用保管的登記簿有：一日三次碰庫登記簿、重要空白憑證領用保管登記簿、重要空白憑證使用銷號登記簿、對公開銷戶登記簿、掛...

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5.問答題營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)金調(diào)撥應由庫管員填制現(xiàn)金提領單，并由庫管員做網(wǎng)點現(xiàn)金調(diào)撥交易；營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)柜員之間的現(xiàn)金調(diào)撥由誰填制現(xiàn)金提領單？由誰同時做員工現(xiàn)金調(diào)撥交易？

參考答案：

柜員，庫管員和柜員。

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6.問答題假鈔大致分為哪兩大類？

參考答案：

偽造、變造。

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7.問答題會計核算的質(zhì)量標準是什么？

參考答案：信用社的會計核算質(zhì)量，要求達到“五無”“六相符”。“五無&r...

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8.問答題ATM交易員和管理員裝取現(xiàn)鈔時，必須做的什么？鈔箱啟閉時必須做到什么？