內(nèi)控與合規(guī)財(cái)會(huì)管理章節(jié)練習(xí)(2017.12.25)

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1.問(wèn)答題什么是客戶身份識(shí)別制度？

參考答案：從客戶身份識(shí)別制度的本質(zhì)要求看，完整的客戶身份識(shí)別制度要求金融機(jī)構(gòu)不僅要了解客戶的真實(shí)身份，還要根據(jù)交易需要了解客戶的職...

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2.填空題《中華人民共和國(guó)反洗錢法》經(jīng)中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議于2006年10月31日通過(guò)，自（）起施行？

參考答案：2007年1月1日

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3.問(wèn)答題《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)包括哪些？

參考答案：①建立健全反洗錢內(nèi)控制度；
②建立客戶身份識(shí)別制度；
③建立客戶身份資料和交易記錄保存制度；

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4.問(wèn)答題柜員使用保管的登記簿有哪些？

參考答案：柜員使用保管的登記簿有：一日三次碰庫(kù)登記簿、重要空白憑證領(lǐng)用保管登記簿、重要空白憑證使用銷號(hào)登記簿、對(duì)公開(kāi)銷戶登記簿、掛...

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5.問(wèn)答題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金調(diào)撥應(yīng)由庫(kù)管員填制現(xiàn)金提領(lǐng)單，并由庫(kù)管員做網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金調(diào)撥交易；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)柜員之間的現(xiàn)金調(diào)撥由誰(shuí)填制現(xiàn)金提領(lǐng)單？由誰(shuí)同時(shí)做員工現(xiàn)金調(diào)撥交易？

參考答案：

柜員，庫(kù)管員和柜員。

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6.問(wèn)答題假鈔大致分為哪兩大類？

參考答案：

偽造、變?cè)臁?/p>

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7.問(wèn)答題會(huì)計(jì)核算的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？

參考答案：信用社的會(huì)計(jì)核算質(zhì)量，要求達(dá)到“五無(wú)”“六相符”。“五無(wú)&r...

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8.問(wèn)答題ATM交易員和管理員裝取現(xiàn)鈔時(shí)，必須做的什么？鈔箱啟閉時(shí)必須做到什么？