證券法章節(jié)練習(xí)(2019.05.09)

問答題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)形式。
答案：1.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；
2.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；
問答題
什么是票據(jù)法律關(guān)系
答案：票據(jù)法律關(guān)系，簡(jiǎn)稱票據(jù)關(guān)系，是指票據(jù)當(dāng)事人在票據(jù)的簽發(fā)和流通轉(zhuǎn)讓的過程中，依據(jù)相應(yīng)的的票據(jù)法律規(guī)范所形成的票據(jù)上的權(quán)利義...
問答題
第四市場(chǎng)的特點(diǎn)。
答案：1、往往由被稱為"團(tuán)體投資者"的大公司和大企業(yè)采用。2、往往用于大宗證券交易活動(dòng)。3、一般利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行證券交易...
問答題
允許設(shè)立代表處的外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的范圍
答案：根據(jù)管理辦法的規(guī)定，凡在中國(guó)境外注冊(cè)的商業(yè)銀行、投資銀行、商人銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)人公司、保險(xiǎn)代理人公司、...
名詞解釋
店頭市場(chǎng)
答案：原始意義上的店頭市場(chǎng)是指不通過證券交易所，而在證券商的證券交易柜臺(tái)以議價(jià)的方式直接進(jìn)行證券交易得償所?，F(xiàn)代意義上還包括通...
問答題
長(zhǎng)虹電子如不服證券交易所不予上市的決定，應(yīng)當(dāng)向哪一部門或機(jī)構(gòu)提出？
答案：《證券法》第62條規(guī)定：“對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)...
多項(xiàng)選擇題
發(fā)行信息披露中的信息披露文件主要有（）。
A.招股說明書
B.募集說明書
C.上市公告書
D.定期報(bào)告
名詞解釋
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的，為證券發(fā)行、證券交易及其他相關(guān)活動(dòng)，提供專門服務(wù)的機(jī)構(gòu)。狹義上，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)...
問答題
公司債券上市終止的條件。
答案：1.五公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重；
2.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件，在限期內(nèi)未能消除...
多項(xiàng)選擇題
對(duì)于投資者保護(hù)基金，說法正確的有（）。
A.由證券公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取
B.由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成
C.用于彌補(bǔ)證券交易的損失
D.其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定