反洗錢(qián)考試人民銀行反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

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1.判斷題金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)合規(guī)管理部門(mén)可以承擔(dān)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的職責(zé)。

2 在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對(duì)個(gè)人客戶(hù)身份了解，還可要求客戶(hù)提供以下哪些資料，進(jìn)一步識(shí)別客戶(hù)身份？（）

3 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原則是什么？

4.判斷題對(duì)公人民幣存款類(lèi)業(yè)務(wù)的識(shí)別工作主體包括銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。

5 《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)依據(jù)為（）。

6.判斷題金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶(hù)身份的，應(yīng)由委托方承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

7 從客戶(hù)交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易（）

8 金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢(qián)調(diào)查中保密工作的主要內(nèi)容包括（）

9 一次性金融服務(wù)識(shí)別要點(diǎn)包括哪些？

10 外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)的收支范圍包括以下哪些？