證券從業(yè)(專項業(yè)務類資格考試)章節(jié)練習(2019.08.13)

A為一家非上市公眾公司，2015年擬收購甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權，購買時甲、乙、丙、丁、戊的資產總額、資產凈額、營業(yè)收入和A公司2014年末經審計的合并報表的相應指標的數據見表6-5-1。根據《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定，以下構成重大資產重組的有（）。
Ⅰ對甲公司的收購
Ⅱ對乙公司的收購
Ⅲ對丙公司的收購
Ⅳ對丁公司的收購
Ⅴ對戊公司的收購

以下關于優(yōu)先股的說法正確的有（）。
Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權
Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權
Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權
Ⅳ上市公司應該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況
Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉讓，但是每次發(fā)行對象不得超過200人
Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報告時，應披露優(yōu)先股表決權恢復的情況

證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構出現以下哪些情形時，會導致其不得擔任財務顧問？（）
Ⅰ最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ最近36個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
Ⅲ最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協會的紀律處分
Ⅳ最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

根據有關規(guī)定，上市公司獨立董事行使下列職權，需要經公司全體獨立董事1／2以上同意的事項有（）。
Ⅰ向董事會提請召開臨時股東大會
Ⅱ提議召開董事會
Ⅲ在公司重大資產重組過程中，獨立董事作出判斷前另行聘請獨立財務顧問出具報告
Ⅳ向董事會提議聘用或者解聘會計師事務所
Ⅴ對公司的股權激勵計劃發(fā)表獨立意見

以下關于可交換公司債券和可轉換公司債券的區(qū)別正確的有（）。
Ⅰ可轉換公司債券可以提供擔保，也可以不提供擔保；可交換公司債券必須以其預備用于交換的股票設定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物
Ⅱ可交換公司債券交換的是公司已存在的股票，可轉換公司債券轉換的是公司新發(fā)行的股票
Ⅲ可轉換公司債券可以約定轉股價向下修正條款，可交換公司債券不可以約定交換價格向下修正條款
Ⅳ可交換公司債券的發(fā)行人是上市公司的股東，可轉換公司債券的發(fā)行人是上市公司

發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列（）情形的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
Ⅰ證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當年營業(yè)利潤比上年下滑60％
Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50％以上資產發(fā)生重組
Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大

根據《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，下列說法正確的有（）。
Ⅰ上市公司涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調查期間，大股東不得減持股份
Ⅱ董監(jiān)高被深交所公開譴責后3個月內不得減持股份
Ⅲ大股東被深交所公開譴責后3個月內不得減持股份
Ⅳ上市公司因重大違法觸及退市風險警示標準的，在公司股票恢復上市前，其控股股東不得減持股份
Ⅴ上市公司因重大違法觸及退市風險警示標準的，在公司股票恢復上市前，其董監(jiān)高及其一致行動人不得減持股份