期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.06)

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1 期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的（）由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

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2.判斷題期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）

參考答案：正確

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3 有下列（）行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

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4 下列關(guān)于期貨交易所職能的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

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5 某客戶(hù)在期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，買(mǎi)入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶(hù)平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶(hù)，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶(hù)下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是（）。

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6 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

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7.判斷題期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）

參考答案：錯(cuò)誤

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8.判斷題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。（）

參考答案：錯(cuò)誤

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9 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

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10.判斷題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。（）

參考答案：正確

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