證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.17)

多項(xiàng)選擇題
證券經(jīng)紀(jì)人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結(jié)合，要服從于客戶管理和客戶服務(wù)的實(shí)際需要，要（）
A.審慎穩(wěn)健
B.充分準(zhǔn)備
C.揚(yáng)長避短
D.取得實(shí)效
單項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨(dú)立
單項(xiàng)選擇題
（）是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。
A.私募基金市場
B.證券公司
C.報(bào)價(jià)系統(tǒng)
D.區(qū)域股權(quán)市場
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于股票的參與性特征的敘述，正確的是（）。Ⅰ.股票持有人有權(quán)參與公司管理Ⅱ.股票持有人有權(quán)出席股東大會(huì)Ⅲ.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策Ⅳ.股東參與公司重大決策的權(quán)利大小是相等的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
（）有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.三板市場
D.四板市場
單項(xiàng)選擇題
我國的銀行業(yè)自律組織―銀行業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年。
A.1991
B.1998
C.2000
D.2002
單項(xiàng)選擇題
王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。Ⅰ.是正確的Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方（客戶）融資融券交易的事項(xiàng)不包括（）。
A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例
B、從事融資融券交易的主體資格的合法性
C、自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
D、用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵
單項(xiàng)選擇題
下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密Ⅱ.加強(qiáng)對設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
判斷題
貨幣市場基金比較特殊，對于多數(shù)基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。
答案：正確

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.17)

證券經(jīng)紀(jì)人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結(jié)合，要服從于客戶管理和客戶服務(wù)的實(shí)際需要，要（）

證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

（）是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。

（）有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

我國的銀行業(yè)自律組織―銀行業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年。

《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方（客戶）融資融券交易的事項(xiàng)不包括（）。

貨幣市場基金比較特殊，對于多數(shù)基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.17)

證券經(jīng)紀(jì)人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結(jié)合，要服從于客戶管理和客戶服務(wù)的實(shí)際需要，要（）

證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

（）是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。

（）有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

我國的銀行業(yè)自律組織―銀行業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年。

《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方（客戶）融資融券交易的事項(xiàng)不包括（）。

貨幣市場基金比較特殊，對于多數(shù)基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。

證券經(jīng)紀(jì)人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結(jié)合，要服從于客戶管理和客戶服務(wù)的實(shí)際需要，要（）

證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

（）是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。

（）有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

貨幣市場基金比較特殊，對于多數(shù)基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。